基金从业资格考试真题
1。在美国，证券投资基金一般被称为：
A. 共同基金 B. 单位信托基金 C. 证券投资信托基金 D. 私募基金
答案：A
2。封闭式基金价格的主要决定因素是：
A. 市场供求关系
B. 市场供求关系
C. 基金单位净值
D. 基金单位面值
答案：A
3。证券投资基金运作中的制衡机制指的是：
A. 监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制
B. 投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制。
C. 基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制
D. 基金管理人内部相互制约的制衡机制
答案：B
4。事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是：
A. 开放式基金
B. 封闭式基金
C. 对冲基金
D. 契约型基金
答案：B
5。发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的'营业场所申购或赎回基金单位的基金是：
A. 开放式基金
B. 封闭式基金
C. 对冲基金
D. 契约型基金
答案：A
6基金托管人通常由( )担任。
A：商业银行
B：证券公司
C：信托投资公司
D：保险公司
[答] A C
7.基金托管人应通常具备以下条件( )。
A：设有专门的基金托管部
B：实收资本不少于80亿元
C：有足够的熟悉基金托管业务的专职人员
D：具备安全保管基金全部资产的条件
E：具备安全，高效的清算和交割能力
[答] A B C D E
8.基金托管人的权利有( )。
36基金管理人的权利有( )。
A：代表基金行使股东权利
B：运用基金资产
C：获得基金管理人报酬
D：监督基金托管人
[答] A B C D E
9.依照《证券投资基金管理暂行办法》的规定，我们证券投资基金的主要发起人为( )。
A：证券公司
B：信托投资公司
C：基金管理公司
D：商业银行
[答] A B C
10.下列属于基金发起人的职责的是( )。
A：发起人之间订立协议
B：起草基金契约
C：撰写招募说明书
D：取得托管协议
E：提出设立基金申请
[答] A B C D E11.下列国家和地区的基金设立采用注册的是( )。
A.英国
B.美国
C.中国香港
D.中国台湾
E.中国大陆
[答] A B C D
12.我国证券投资基金主要投资于( )。
A.国内A股
B.国内B股
C.债券
D.海外证券
E.短期商业票据
[答] A C
13.我国基金品种设计的制约因素有( )。
A.我国金融工具及其衍生产品的种类较少，规模有限
B.我国居民总体收入水平较低
C.我国基金管理水平不高
D.我国基金投资者的素质不高
E.我国法律体系有待完善，金融监管水平有待提高
[答] A B C E
14基金设立的步骤有( )。
A.申请前的准备工作
B.提交申请设立基金的主要文件
C.申请的审核和批准
D.公告
[答] A B C
15申请设立基金的主要发起人有( )。
A.商业银行
B.证券公司
C.信托投资公司
D.基金管理公司
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